Vorstudie zur Umsetzung von MiFID II / MiFIR

Landesbank

Landesbank

Ziele

  • Vorbereitung des Umsetzungsprojekts MiFID II / MiFIR
  • einheitliche und konsistente Umsetzung der Regulierung über alle betroffenen Teilbereiche der Landesbank hinweg (unter Federführung von Compliance)
  • Nutzung von geschäftspolitischen Chancen, die sich im Rahmen der Regulierung bieten

Aufgaben

  • Analyse der MiFID II- / MiFIR-Texte
  • Bewertung der Relevanz für die einzelnen Teilbereiche der Bank
  • Identifikation der von den Änderungen betroffenen Bereiche, Prozesse und Systeme
  • Definieren von Arbeitspaketen für ein Umsetzungsprojekt
  • Definition von Soll-Prozessen und Aufzeigen des Änderungsbedarfs
  • Erstellen einer Aufwandsindikation für Fachbereiche und IT
  • Vorschlag einer Projektstruktur und eines Projektvorgehens

Ergebnisse

  • Relevanzbewertung für die einzelnen Artikel der MiFID II / MiFIR
  • Prozesslandkarte mit den Soll-Prozessen für die Bereiche Retail, Kapitalmarkt und Compliance
  • Aufwandsindikation und Vorschlag für Projektvorgehen

Unser Beitrag

  • Analyse der regulatorischen Anforderungen, bezogen auf die Situation der Landesbank
  • Definition von Soll-Prozessen in Workshops mit den betroffenen Einheiten
  • Koordination der Aufwandsschätzung und Abstimmung mit der IT bzw. den externen Dienstleistern
  • Definition von Arbeitspaketen für das Umsetzungsprojekt